一、適用范圍
本許可適用于對在中國境內從事的中國人類遺傳資源采集、收集、買賣、出口、出境等事項的規范和管理。采集適用于涉及中國境內人類遺傳資源，包括重要遺傳家系[1]和特定地區人類遺傳資源[2]的采集活動；收集適用于以保藏或國際合作為目的的人類遺傳資源的收集活動；按照國家相關法律法規規定禁止人類遺傳資源買賣，以科研為目的的人類遺傳資源轉移不屬于買賣；出口、出境適用于將人類遺傳資源轉移到境外的情形。
以臨床診療、采供血（漿）服務、司法鑒定、偵查犯罪、興奮劑檢測和殯葬等為目的的人類遺傳資源采集、收集、出口、出境活動，按照國家相關法律法規管理，不在本許可的適用范圍內。
二、項目信息
（一）項目名稱：人類遺傳資源采集、收集、買賣、出口、出境審批。
（二）審批類別：行政許可。
（三）項目編號：03002
三、辦理依據
1.《中華人民共和國行政許可法》。
2.《人類遺傳資源管理暫行辦法》。
3.《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）附件第26項 ,實施機關：科技部、衛生部。
4.《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發〔2012〕52號）,調整后審批部門：科技部。
四、受理機構
科技部
五、決定機構
科技部
六、數量限制
無數量限制
七、辦事條件
（一）申請人條件
在中國境內依法成立的法人單位。
（二）審批條件
1.人類遺傳資源的采集和收集。
1.1.申請開展人類遺傳資源采集或收集活動應具備或符合如下條件：
（1）申請人具有負責人類遺傳資源管理的相關部門并已制定相應的管理制度；
（2）經倫理委員會審查同意;
（3）有人類遺傳資源提供者知情同意書格式文本；
（4）采集或收集人類遺傳資源的目的明確；
（5）具備采集或收集人類遺傳資源所需的人員、場所、設施、設備；
（6）有合理的人類遺傳資源采集或收集計劃方案；
（7）符合法律法規規定的其他條件。
1.2. 外方參與的人類遺傳資源采集、收集或研究活動屬于國際合作范疇，除應滿足1.1所列條件外，還需符合下列條件：
（1）由中方合作單位辦理報批手續；
（2）合作各方具有開展相關工作的基礎和能力；
（3）合作目的和方案明確；
（4）合作期限合理；
（5）人類遺傳資源來源明確、合法；
（6）有合同文本草案；
（7）經合作各方倫理委員會審查同意并提供人類遺傳資源提供者知情同意書格式文本；
（8）知識產權歸屬明確，分享方案合理；
（9）對中國國家安全、國家利益和公共安全沒有危害。
1.3. 申請開展的人類遺傳資源采集或收集活動具有下列情形之一的，不予批準：
（1）申請人沒有負責人類遺傳資源管理的相關部門；
（2）申請人沒有制定相應的管理制度；
（3）未經倫理委員會審查同意；
（4）無人類遺傳資源提供者知情同意書格式文本；
（5）采集或收集人類遺傳資源的目的不明確、不合法；
（6）不具備采集或收集人類遺傳資源所需的人員、場所、設施、設備；
（7）人類遺傳資源采集或收集計劃方案不合理；
（8）可能對我國國家安全、國家利益或公共安全造成危害；
（9）法律法規規定不予批準的其它情形。
1.4. 外方參與的人類遺傳資源采集、收集或研究活動，具有下列情形之一的，不予批準：
（1）未由中方合作單位辦理報批手續；
（2）合作單位不具備從事相關研究的基礎和條件；
（3）缺乏明確的合作目的和方向；
（4）合作期限不合理；
（5）人類遺傳資源來源不明確或不合法；
（6）知識產權歸屬和分享的安排不明確、不合理。
2. 人類遺傳資源的出口、出境。
2.1. 申請開展人類遺傳資源出口、出境活動應具備或符合如下條件：
（1）合作各方具有開展相關工作的基礎和能力；
（2）合作目的和方案明確；
（3）合作期限合理；
（4）人類遺傳資源來源明確、合法；
（5）有合同文本草案；
（6）經合作各方倫理委員會審查同意并提供人類遺傳資源提供者知情同意書格式文本；
（7）知識產權歸屬明確，分享方案合理；
（8）對中國國家安全、國家利益和公共安全沒有危害；
（9）符合法律法規規定的其他條件。
2.2. 申請開展的人類遺傳資源出口、出境活動具有下列情形之一的，不予批準：
（1）合作單位不具備從事相關研究的基礎和條件；
（2）缺乏明確的合作目的和方向；
（3）合作期限不合理；
（4）無合同文本草案；
（5）未經倫理委員會審查同意；
（6）未提供人類遺傳資源提供者知情同意書格式文本；
（7）人類遺傳資源來源不明確或來源不合法；
（8）知識產權歸屬和分享的安排不明確、不合理；
（9）對我國國家安全、國家利益或公共安全存在可能的危害性；
（10）法律法規規定不予批準的其它情形。
2.3.因特殊情況確需臨時向外提供人類遺傳資源的，須填寫人類遺傳資源出口出境申報表及審批機關要求的其他材料，經地方主管部門或國務院有關部門審查同意后，報中國人類遺傳資源管理辦公室，經批準后核發出口、出境證明。
八、申請材料
（一）申請材料清單
（二）申請材料提交
申請人通過網上申請平臺提交電子版申請材料，紙質材料可通過窗口報送或郵寄方式提交：
1.網上申請系統鏈接：http://www.cncbd.org.cn/TColumn/Detail/3428；
2.窗口報送：科技部行政審批受理窗口（地址：北京市海淀區西四環中路16號院4號樓，科技部中國生物技術發展中心）；
3.郵寄報送：科技部行政審批受理窗口（地址：北京市海淀區西四環中路16號院4號樓，科技部中國生物技術發展中心；郵編：100039；電話：010-88225151）。
九、申請接收
（一）接收方式
電子版申請材料通過網上申請平臺接收，紙質版申請材料可通過窗口或郵寄方式接收：
1.網上接收：http://www.cncbd.org.cn/TColumn/Detail/3428；
2.窗口接收：科技部行政審批受理窗口（地址：北京市海淀區西四環中路16號院4號樓，科技部中國生物技術發展中心）；
3.郵寄接收：科技部行政審批受理窗口（地址：北京市海淀區西四環中路16號院4號樓，科技部中國生物技術發展中心；郵編：100039；電話：010-88225151）。
（二）辦公時間
工作日：8:00—11:30，13:30—17:00。
十、辦理流程
申辦流程示意圖：
十一、辦理方式
本行政許可按照一般程序辦理，包括申請、受理、技術評審、決定和文書送達等。
（一）網上申請
申請人通過“人類遺傳資源采集、收集、買賣、出口、出境審批”網上申請平臺提交電子版申請材料。
（二）網上預受理
遺傳辦收到申請人在線提交的電子版申請材料后，在5個工作日內完成審查。對申請材料齊全、符合規定形式的，通知申請人打印紙質材料；申請材料不齊全或不符合要求的，通過網上申請平臺一次性書面告知申請人需要補正的全部內容。
（三）紙質申請材料遞交
申請人將網上預受理的電子版申請材料打印后，按隸屬關系報國務院有關部門或當地省級科技主管部門，經審查同意后，向遺傳辦遞交紙質申請材料。
（四）紙質材料審查與受理
遺傳辦收到申請人遞交的紙質申請材料后，在5個工作日內完成形式審查，對申請材料齊全、符合規定形式的申請，予以正式受理并出具受理單。申請材料不齊全或不符合規定形式的，退回申請人。
（五）技術評審
遺傳辦從人類遺傳資源管理專家組中選取專家，對受理的申請項目進行技術評審，形成專家評審意見。
（六）辦公會審批
遺傳辦召開辦公會，審核專家評審意見，做出批準或不批準的決定。
（七）結果公開
遺傳辦以書面文件形式通知申請人，抄送其行政主管部門，并將審批結果在科技部網站公示。
（八）證書送達
申請人憑受理單前往行政審批受理窗口領取審批書或受理窗口以郵寄方式將審批書送達。
（九）出口、出境證明辦理
涉及人類遺傳資源出口、出境的申請，按照遺傳辦批準的樣品出境計劃填寫中國人類遺傳資源材料出口、出境申報表（模版見附件3），提交遺傳資源提供者簽署的知情同意書（復印件），經遺傳辦審核后辦理人類遺傳資源材料出口、出境證明。
十二、行政許可證件
（一）中國人類遺傳資源的采集、收集、買賣、出口、出境審批書（樣式見附件2）。
（二）中國人類遺傳資源材料出口、出境證明（樣式見附件4）。
十三、審批時限
遺傳辦在受理單發出后三個月內（包括專家評審時間）簽發審批書。因特殊情況確需延長審批時限的，經行政機關負責人批準，可以延長10個工作日，并將延長時限的理由告知申請人。
十四、結果送達
作出行政許可決定后，在10個工作日內，通過網上公告、電話通知方式告知申請人，并通過現場領取或郵寄方式，將審批書送達。
十五、審批收費
本審批事項不收費。
十六、申請人權利和義務
（一）依據《中華人民共和國行政許可法》、《人類遺傳資源管理暫行辦法》規定,申請人依法享有如下權利：
1.對行政機關實施的行政許可，享有陳述權、申辯權；其合法權益因行政機關違法實施行政許可受到損害的，有權依法要求賠償。
2.申請人對審批決定有異議的，可以在收到通知之日起60日內向科技部申請行政復議，也可在收到通知之日起6個月內向人民法院提起訴訟。
（二）依據《中華人民共和國行政許可法》、《人類遺傳資源管理暫行辦法》規定,申請人申請行政許可，應當如實向行政機關提交有關材料并反映真實情況，對其申請材料實質內容的真實性負責。
申請人在行政申請過程中存在弄虛作假等行為的，科技部將終止對其申請的審查或撤銷已作出的審批決定，書面通知其主管部門，并視情節根據《行政許可法》和《人類遺傳資源管理暫行辦法》追究其責任。
十七、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：科技部行政審批受理窗口（地址：北京市海淀區西四環中路16號院4號樓，科技部中國生物技術發展中心）；
（二）網上咨詢：http://appweblogic.most.gov.cn/gzwd/gzwd_jsjg.jsp；
（三）信函咨詢：科技部社會發展科技司（地址：北京市海淀區復興路乙15號，科技部社會發展科技司，郵編100862）；
（四）電子郵件咨詢：[email protected];
（五）電話咨詢：010-58881423，010-88225151。
十八、監督、投訴和舉報渠道
（一）窗口投訴：科技部政策法規與監督司（地址：北京市海淀區復興路乙15號）；
（二）電話投訴：科技部政策法規與監督司 010-58881765；
（三）網上投訴：http://appweblogic.most.gov.cn/gzwd/gzwd_jsjg.js；
（四）電子郵件投訴：[email protected]；
（五）信函投訴：科技部政策法規與監督司（地址：北京市海淀區復興路乙15號；郵編：100862）。
十九、辦公時間和地址
辦公時間：工作日8:00-11:30，13:30-17:00。
地址1：科技部中國生物技術發展中心（北京市海淀區西四環中路16號院4號樓）。
乘車路線：從地鐵1號線五棵松站B口出，乘坐627、634或568路公交車至公交金溝河站。
地址2：科技部社會發展科技司（北京市海淀區復興路乙15號科學技術部）。
乘車路線：從地鐵1號線軍事博物館站出，沿復興路向西走50米至復興路和柳林館路交叉路口，沿柳林館路向北50米路西。
二十、公開查詢
自受理之日起，可通過電話方式（010-88225151）或科技部網上申報系統查詢審批狀態。
自受理之日起三個月后，可通過電話方式（010-88225151）或科技部官網上查詢結果。
附件1：
申報編號：
人類遺傳資源采集、收集、買賣、出口、出境審批
申請書
項目名稱：
申請單位：
項目負責人：
項目聯系人：
聯系人電話：
聯系人電子郵箱：
通訊地址 ：
年 月 日
中國人類遺傳資源管理辦公室制
填寫說明
1. 申請人在填寫申請書前，應仔細閱讀《中國人類遺傳資源管理暫行辦法》及有關文件。
2. 按申請書的格式，逐項嚴肅、認真、實事求是地填寫。
3. 填寫申請書要求字跡工整、清晰，表達明確、嚴謹。
4. 本申請書所稱主管部門是指國務院有關部門，或所在省、自治區、直轄市科技主管部門。
5. 申請書一式1份連同有關材料，經所在單位和主管部門審查簽署意見后，報送中國人類遺傳資源管理辦公室。
地址：北京市海淀區西四環中路16號院4號樓，郵編：100039
6. 外文縮寫首次出現時，請給出原文全稱。
一、項目基本信息表
二、工作目的及必要性
（對擬開展的涉及人類遺傳資源的各項活動的目的及必要性進行闡述，包括工作目標、工作任務的來源及主要內容、設立該項工作的背景及國內外現狀、申請開展的工作對人類健康、科技突破、經濟發展的重要性和必要性等）
三、工作基礎和條件
（一）申請單位工作基礎和條件
1. 前期工作基礎（涉及采集和（或）收集活動的申請填寫。主要說明與擬從事的人類遺傳資源活動相關的工作基礎，包括已經完成和正在開展的相關項目的數量和主要內容；已開展的采集或收集活動的規模、時間、涉及的受試者數量和人類遺傳資源數量等；已開展活動所取得的科研成果和社會經濟效益）
2. 擬從事人類遺傳資源活動的人員及配套場所、設施和設備（涉及采集和（或）收集活動的申請填寫。應闡明從事管理、實驗操作、技術保障等的人員配備情況；介紹與擬從事活動相配套的場所的基本情況，如地點、面積、布局和功能單元等；列出與擬從事活動相配套的設施設備清單）
3. 相關管理制度及經費保障（涉及采集和（或）收集活動的申請填寫。介紹申請單位制定的、與擬從事人類遺傳資源活動相關的管理制度，如實驗活動、操作、事故處置等方面的管理文件、手冊、程序文件等；介紹活動經費的來源、數額等）
（二）外方合作單位的研究開發實力和優勢
（涉及有外方參與的采集、收集及出口出境活動的申請填寫。介紹外方擁有的與擬開展活動相關的關鍵技術、設備、成果、理論或樣本資源，重點說明與外方開展合作的必要性和理由）
四、工作方案
（一）采集方案（涉及采集活動的申請填寫）
1. 擬采集的人類遺傳資源的基本情況（闡述擬采集的人類遺傳資源的類型、數量、遺傳資源提供者的遺傳表型特征或疾病類型等）
2. 具體采集方案（闡述人類遺傳資源的采集地點、時間、流程、工作分工以及對采集活動的監管方式等）
（二）收集方案（涉及以保藏為目的的收集活動的申請填寫）
1. 擬保藏的人類遺傳資源的基本情況（闡述人類遺傳資源的類型、數量、來源及獲得途徑）
2. 具體保藏方案（闡述遺傳資源的保藏時限、地點、設施、流程、保藏資源的后續使用和監管方式、廢棄樣品的處理方法等）
（三）國際合作方案（涉及外方參與的采集、收集、出口、出境活動的申請填寫）
1. 合作中涉及的人類遺傳資源的基本情況（闡述人類遺傳資源的類型、數量、來源及獲得途徑）
2. 具體合作方案（闡述擬開展的國際合作的合作期限、主要內容、分工及預期目標、剩余資源的處置方案等，重點說明通過國際合作如何提升中方的科研能力和水平，如加強人才培養、引進先進裝備、技術和標準、提高科研組織管理水平等）
（四）出口出境方案（涉及出口出境活動的申請填寫）
1. 擬出口出境的人類遺傳資源的基本情況（闡述人類遺傳資源的類型、數量、來源及獲得途徑）
2. 具體出口出境方案（闡述擬出口出境的人類遺傳資源的具體用途、境外接收和保藏的地點及方式、聯系人及聯系電話、境外使用和保藏期限、剩余樣本的處置方式等）
五、知識產權歸屬和分享的安排
（涉及有外方參與的人類遺傳資源采集、收集、出口、出境活動的申請填寫。闡述預期能夠獲得的知識產權（包括但不限于論文著作、專利、數據、標準、工藝流程、軟件、產品等）的類型、數量及其分配、歸屬和使用方式；說明對可能出現的知識產權糾紛的預防和解決方案。知識產權分配和歸屬的描述要明確、具體、有效，應與合作各方的貢獻相符并充分保護各方的利益，相關內容應與合作各方的合同文本相關條款一致）
六、人類遺傳資源采集、收集和出口出境計劃表
七、審核意見
1. 申請單位意見
法定代表人簽字：（必須有簽字）
單位蓋章：（必須有蓋章）
年 月 日
2. 主管部門意見（該主管部門指省級科技行政主管部門或國務院有關部門）
負責人簽字：（必須有簽字）
單位蓋章：（必須有蓋章）
年 月 日
附件2：
國科遺辦審字〔20XX〕XX號
人類遺傳資源采集、收集、買賣、出口、出境
審 批 書
XXXX：
按照《人類遺傳資源管理暫行辦法》的有關規定，根據專家評審意見，經我辦審核，同意你單位申報的“XXXXXX”項目開展人類遺傳資源的XXXX活動，現批復如下：
1.同意你單位采集的樣本為：XXXX（樣本名稱）：XXXX（數量），XXXX（規格）。采集活動的執行期限為XXXX年X月-XXXX年X月。
2.同意你單位以保藏為目的收集的樣本為：XXXX（樣本名稱）：XXXX（數量），XXXX（規格）。樣本保藏的期限為XXXX年X月-XXXX年X月。
3.同意你單位與XXXXX開展國際合作，在合作中收集的樣本為：XXXX（樣本名稱）：XXXX（數量），XXXX（規格）。國際合作的執行期限為XXXX年X月-XXXX年X月。
4. 同意你單位出境的樣本為：XXXX（樣本名稱）：XXXX（數量），XXXX（規格）。出境期限為XXXX年X月-XXXX年X月。
5. 對外提供有關人類遺傳資源時，要按規定辦理出口、出境證明。提供“中國人類遺傳資源材料出口、出境申報表”、審批書復印件和該批樣本的知情同意書復印件。
中國人類遺傳資源管理辦公室
XXXX年X月X日
抄送：
國科遺辦審字〔20XX〕XX號
人類遺傳資源采集、收集、買賣、出口、出境
審 批 書
XXXX：
按照《人類遺傳資源管理暫行辦法》的有關規定，根據專家評審意見，經我辦審核，不同意你單位申報的“XXXXXX”項目開展人類遺傳資源的XXXX活動，原因如下：
1.
2.
3.
申請人對以上決定有異議的，可在收到通知之日起60日內向科技部申請行政復議，也可在收到通知之日起6個月內向人民法院提起訴訟。
中國人類遺傳資源管理辦公室
XXXX年X月X日
抄送：
附件3：
人類遺傳資源材料出口、出境申報表
編號：
附件4：
人類遺傳資源出口、出境證明
[1] 重要遺傳家系人類遺傳資源包括但不限于：遺傳性疾病或特定體質特征發生在家族式的（2代及以上）、有血緣關系的群體的遺傳資源，如哮喘、癌癥等多發疾病。
[2] 特定地區人群遺傳資源包括但不限于：特殊環境下長期生活，并且在體質特征或生理特征方面有適應性性狀發生的人群遺傳資源，如地理隔離人群（海島和陸島人群、處于地理隔離的少數民族聚居群體等）。
